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證監(jiān)會:抓住重點(diǎn)部門敏感崗位 強(qiáng)化監(jiān)督制約
“依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會依法對潘某違規(guī)違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?!?/p>
2016年4月25日,一份行政處罰決定書在證券業(yè)引起關(guān)注。原浙江證監(jiān)局潘某進(jìn)行內(nèi)幕交易,違法持有、買賣股票。履行必要程序后,證監(jiān)會對其正式下達(dá)《行政處罰決定書》。此前,已對核查中發(fā)現(xiàn)的潘某操作他人證券賬戶買賣股票問題作出處理,給予其開除黨籍、開除公職處分。
1月31日,中央第七巡視組向證監(jiān)會反饋專項(xiàng)巡視情況時(shí),嚴(yán)肅指出其“防范廉政風(fēng)險(xiǎn)不到位,防止利益沖突機(jī)制不健全,存在滋生腐敗的隱患”。
“中央巡視組反饋的問題嚴(yán)肅中肯,切中要害,令人警醒?!弊C監(jiān)會黨委書記、主席劉士余到任后立即全面了解巡視情況,全力以赴抓整改。今年2月份以來,證監(jiān)會黨委把巡視整改作為證監(jiān)會最重要最緊迫的政治任務(wù),作為一條工作主線,嚴(yán)格按照中央的精神和要求,持續(xù)推進(jìn),并以此推動提升對資本市場的監(jiān)管能力。
依法監(jiān)管,依法履責(zé)。今年4月,證監(jiān)會印發(fā)了2016年度立法工作計(jì)劃,進(jìn)一步做好證券期貨監(jiān)管立法工作,證監(jiān)會擬制定、修訂的規(guī)章類立法項(xiàng)目合計(jì)26件,其中列入“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項(xiàng)目”的11件,切實(shí)發(fā)揮法制對于證券期貨監(jiān)管執(zhí)法的支持、保障作用。
從嚴(yán)監(jiān)管,重拳治亂。上半年,證監(jiān)會受理涉嫌證券期貨違規(guī)違法線索338起,啟動初步調(diào)查案件241起,新立案件138起。辦結(jié)立案案件101起,同比增長25%,移送公安機(jī)關(guān)案件28起,同比增長27%,累計(jì)有253名涉案當(dāng)事人被采取限制出境措施,20.13億元涉案資金被凍結(jié)。同時(shí),證監(jiān)會對88起案件作出處罰,作出行政處罰決定書109份,較去年同期增長84.75%,罰沒款共計(jì)25.54億元,作出市場禁入決定書4份,對7人實(shí)施市場禁入,其中2人被實(shí)施終身市場禁入,行政處罰的結(jié)案效率和懲處力度持續(xù)提升,有效震懾了資本市場違法犯罪。
全面監(jiān)管,不走過場。在監(jiān)管對象方面,上半年證監(jiān)會公開的立案稽查案件、違規(guī)違法行為查處情況、行政處罰結(jié)果中,涉及的監(jiān)管對象多樣,有上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、大股東,也有證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu),其中對審計(jì)和評估機(jī)構(gòu)還是首次。凡是違規(guī)違法的,無論是誰,都必須依法從嚴(yán)監(jiān)管。
“為了讓權(quán)力在陽光下公開透明運(yùn)行,我們采取多項(xiàng)整改措施,加強(qiáng)對發(fā)行上市、并購重組、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、市場監(jiān)察、稽查執(zhí)法等重點(diǎn)部門、敏感崗位的監(jiān)督制約,加強(qiáng)對易尋租、易被圍獵的權(quán)力的約束規(guī)范,讓監(jiān)管干部做到有權(quán)不可任性、有權(quán)不能任性?!敝醒爰o(jì)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢組組長王會民說。
巡視期間,證監(jiān)會就公開發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》,修訂發(fā)行審核內(nèi)部工作規(guī)程,推動形成“標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、監(jiān)督有效、全程留痕”的審核機(jī)制。堅(jiān)持發(fā)審會全程錄音錄像,遇復(fù)雜疑難和重大無先例問題均按程序召開專題會議討論決定,全面細(xì)化審核人員應(yīng)當(dāng)回避的具體情形等等,真正做到程序規(guī)范,經(jīng)受得住檢查。
針對巡視組反映的監(jiān)管干部及其家屬買賣股票問題,證監(jiān)會牽頭開展違規(guī)買賣股票專項(xiàng)清理整治工作。駐會紀(jì)檢組向系統(tǒng)各單位、部門印發(fā)通知,要求認(rèn)真進(jìn)行自查。在自查的基礎(chǔ)上,委托中國證券登記結(jié)算有限公司對證監(jiān)會系統(tǒng)人員是否開立股票交易賬戶以及具體交易情況進(jìn)行全面掃描,掃描結(jié)果統(tǒng)一報(bào)紀(jì)檢組核查。目前證監(jiān)會全系統(tǒng)已完成自查自糾工作。
嚴(yán)格規(guī)范稽查執(zhí)法行為。出臺《中國證監(jiān)會稽查辦案十項(xiàng)禁令》及配套紀(jì)律處分辦法等文件,對案件線索報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等行為劃出“紅線”,明確違紀(jì)行為責(zé)任追究辦法。健全稽查部門案件內(nèi)審工作制度,強(qiáng)化內(nèi)審機(jī)制對辦案的監(jiān)督制約作用。制定行政處罰執(zhí)法責(zé)任制的若干規(guī)定,明確案件審理環(huán)節(jié)和工作人員職責(zé),嚴(yán)格審理時(shí)限,建立評議考核制度和責(zé)任追究制度。研究制定案件調(diào)查證據(jù)規(guī)則、常規(guī)案件審理標(biāo)準(zhǔn)和新型案件法律適用、量罰標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范稽查執(zhí)法行為。(中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站 徐夢龍)
編輯:玄燕鳳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 監(jiān)督