4月24日晚間，證監(jiān)會公布的深交所干部、原發(fā)審委兼職委員馮小樹違法買賣股票案處罰決定書，牽出了更多業(yè)界大佬。

澎湃新聞（www.thepaper.cn）注意到，某公募基金前高管江作良和平安證券前總經(jīng)理薛榮年均牽涉其中。

52歲的薛榮年和51歲的江作良牽涉其中

在證監(jiān)會近日公布的對馮小樹的行政處罰決定書中，有一段這樣的描述：

“深圳世方聯(lián)投資魚躍醫(yī)療（002223）行為與其股東背景存在高度關(guān)聯(lián)與利益沖突。深圳世方聯(lián)股東背景與魚躍醫(yī)療的上市工作高度關(guān)聯(lián)。深圳世方聯(lián)股東彭某嫦為馮小樹岳母，馮小樹時任深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、發(fā)審委兼職委員。深圳世方聯(lián)股東朱某年為薛某年弟媳，薛某年時任保薦機(jī)構(gòu)平安證券相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人。深圳世方聯(lián)股東劉某為江某良配偶之姐，劉某所持股份實際所有人為江某良，江某良時任發(fā)審委兼職委員。深圳世方聯(lián)入股價格等同于魚躍醫(yī)療每股凈資產(chǎn)價值，顯著低于市場合理水平，且與魚躍醫(yī)療重要員工入股價格一致。”

澎湃新聞翻查公開資料后發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會所指的薛某年便是薛榮年。

據(jù)公開資料記載，薛榮年1965年出生于安徽，畢業(yè)于上海交大，后曾在安徽信托投資公司工作。2000年，薛榮年來到平安證券，歷任平安證券投行事業(yè)部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。2008年起，擔(dān)任平安證券總經(jīng)理，主管投行業(yè)務(wù)。薛榮年掌舵平安證券投行業(yè)務(wù)期間，因2007年至2011年間“短頻快”的新股項目名聲鵲起；2011年底，薛榮年從平安證券“出走”，僅僅兩個月后，出任同在深圳的小型券商華林證券董事長。與此同時，大批薛榮年的平安投行舊將帶著項目轉(zhuǎn)投華林證券。

2013年5月，因涉及萬福生科（300268）虛假陳述安，薛榮年被撤銷證券從業(yè)資格。2015年11月，因涉嫌巨額內(nèi)幕交易案被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

而江某良指向的則是廣東惠正投資管理有限公司董事長江作良。

據(jù)公開資料，江作良1966年出生，廣東人。1993年年底進(jìn)入廣發(fā)證券，歷任投資自營部副總經(jīng)理、研發(fā)中心副總經(jīng)理、投資自營部總經(jīng)理等職；2001年進(jìn)入某華南大型公募基金，先后擔(dān)任基金經(jīng)理、副總裁兼投資總監(jiān)；2008年江作良辭職離開公募基金行業(yè)；2010年，江作良創(chuàng)辦廣東惠正投資管理有限公司，為公司法人代表、任公司董事長。

江作良和馮小樹最明顯的交集是同為證監(jiān)會第七屆、第八屆兼職發(fā)審委員，任期為2005年1月至2007年4月，不過從證監(jiān)會公布的信息來看，他們都以更隱蔽的方式將深圳世方聯(lián)作為持股平臺，突擊入股了魚躍醫(yī)療（002223）。

公開資料查詢可知，證監(jiān)會提到的“深圳世方聯(lián)”全稱為“深圳世方聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司”，2006年12月25日成立；后更名為“石河子融科華投資有限合伙企業(yè)”，2015年8月19日注銷。

該公司股東有四人，其中，彭萍嫦為馮小樹岳母；朱勤年為薛榮年弟媳，薛榮年時任保薦機(jī)構(gòu)平安證券相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人；劉耘為江作良配偶之姐，劉耘所持股份實際所有人為江作良，江作良時任發(fā)審委兼職委員。

江作良參與審核首發(fā)過會的16個項目。

神秘的第四位股東胡麗娟

通過公開信息對比，深圳世方聯(lián)4位股東中的彭萍嫦、朱勤年、劉耕身份已較為清晰，但第四位股東胡麗娟的身份至今仍然十分神秘。

證監(jiān)會在處罰決定書中沒有交待胡麗娟的具體身份，雖然這個名字重名率有點高，但在梳理馮小樹及其三位關(guān)聯(lián)人——妻子何曉玉、妻妹何玉梅、岳母彭萍嫦任職或持股的公司信息時，深圳匯智復(fù)利投資有限公司(簡稱“匯智復(fù)利”)率先躍入了眼簾，這家由何曉玉擔(dān)任法人代表的公司，股東之一便是胡麗娟。

根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，胡麗娟同樣出現(xiàn)在了深圳市格雷柏智能裝備股份有限公司(簡稱“格雷柏”)的股東名單中，這家2016年3月掛牌新三板的公司公布的2015年年報中，對于胡麗娟的個人信息是這樣介紹的：女，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1969年2月出生，碩士學(xué)歷，1990年至1998年就職于莆田市恒興實業(yè)公司擔(dān)任經(jīng)理職位；1999年至今就職于深圳市格雷柏機(jī)械有限公司擔(dān)任執(zhí)行董事，現(xiàn)任公司董事長。

格雷柏前身是深圳市格雷柏機(jī)械有限公司。年報顯示，截至2015年底，格雷柏總股本為2260萬股，胡麗娟有1999萬股，持股比例88.45%。施小斐持有1萬股，深圳格雷特資本管理企業(yè)(有限合伙)(簡稱“格雷特”)持有260萬股。格雷特98%的份額，由胡麗娟持有，剩余2%由該公司董事施小斐持有，而胡麗娟的配偶與施小斐為兄妹關(guān)系。

根據(jù)格雷格年報信息，施小斐，女，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，1972年6月出生，本科學(xué)歷。1993年至 1994年在福建省五建裝修公司工作；1994年至1996年就職于泉州市廣益裝潢有限公司擔(dān)任設(shè)計師；1996年至 2010年就職于福建武夷建筑院擔(dān)任設(shè)計師；2010年至今在深圳市格雷柏機(jī)械有限公司擔(dān)任行政經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事。

在胡麗娟參股的多家公司中，施小斐均與一個名叫施小偉的人，多次同時出現(xiàn)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，在胡麗娟任法定代表人的如皋市格雷柏?zé)煵菰O(shè)備有限公司，總經(jīng)理為施小偉。該公司于2011年10月14日注銷，注銷原因為決議解散，在該企業(yè)的清算信息欄中，清算組負(fù)責(zé)人為胡麗娟，成員則只有3人，分別是胡麗娟、施小斐和施小偉。

此外，胡麗娟參股的深圳市融科信投資有限公司、深圳融科信資本管理有限公司，施小偉擔(dān)任法定代表人，施小斐則是這兩家公司的主要人員、監(jiān)事。

此外，在上述三人同時出現(xiàn)的深圳市融科信投資有限公司的股東中，亦有一名施姓股東，名為施家普。

值得注意的是，上述三家公司與深圳世方聯(lián)更名后的石河子融科華投資有限合伙企業(yè)的公司名中都有“融科”二字。

不過，目前這些關(guān)于胡麗娟的信息也僅僅是根據(jù)公開信息的推測，或許假以時日，監(jiān)管層會進(jìn)一步揭開馮小樹案的更多不為人知的細(xì)節(jié)。

【新聞附件】

還有哪些發(fā)審委委員落馬了？

隨著馮小樹利用岳母彭萍嫦、妻妹何玉梅名義突擊埋伏擬上市公司，被證監(jiān)會處罰后，發(fā)審委員會委員再度成為焦點。據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計，包括馮小樹在內(nèi)，至少已有4位發(fā)審委員因違規(guī)遭證監(jiān)會調(diào)查。

溫京輝：涉及天豐節(jié)能造假被禁入15年

2014年1月，曾任發(fā)審委委員的溫京輝因涉嫌違反證券法律、法規(guī)而被證監(jiān)會調(diào)查，兩年任期里他共執(zhí)行67次審核任務(wù)，審核了超60家上市公司，市場認(rèn)為其被調(diào)查是因上市公司天豐節(jié)能財務(wù)造假。

據(jù)了解，2013年4月上旬，IPO財務(wù)專項檢查工作進(jìn)入抽查后的現(xiàn)場核查階段。第一階段抽取的13家中小板擬上市公司進(jìn)入核查階段，由光大證券保薦的天豐節(jié)能“不幸”被抽中，并很快被發(fā)現(xiàn)存在財務(wù)不實的問題，該公司涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為。

2015年11月5日，證監(jiān)會決定對溫京輝采取5年證券市場禁入措施，鑒于溫京輝已被證監(jiān)會采取10年證券市場禁入措施，待該證券市場禁入期滿后，追加實施5年證券市場禁入，禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

鄧瑞祥：“老鼠倉”涉案總金額近7億元

2014年9月，在擔(dān)任證監(jiān)會第十六屆主板發(fā)審委委員5個月后，鄧瑞祥涉嫌老鼠倉而被立案，不過他是在擔(dān)任 中國人壽資管股票投資部總經(jīng)理期間，利用未公開信息被查處的，他當(dāng)時使用妻子及親屬的14個賬戶進(jìn)行交易活動，涉案總金額69764.80萬元，非法獲利854.53萬元。2015年7月24日，鄧瑞祥涉嫌“老鼠倉”一案，在上海一中院開庭。根據(jù)起訴書內(nèi)容，與鄧瑞祥同堂受審的還有他的妻子 李國忠。

胡世輝：嚴(yán)重違紀(jì)違法被雙開

2015年4月，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委兼職委員胡世輝因嚴(yán)重違紀(jì)違法被開除黨籍和公職，證監(jiān)會決定解除其第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員職務(wù)。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)胡世輝利用管理科技項目的便利，為他人謀取利益，收受賄賂等問題，且在黨的十八大后仍不收斂、不收手，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重。經(jīng)科技部黨組研究并報中央國家機(jī)關(guān)工委批準(zhǔn)，決定給予胡世輝開除黨籍處分；科技部決定給予其開除公職處分；將其涉嫌犯罪問題、線索及所涉款物移送司法機(jī)關(guān)依法處理。