中國高鐵經(jīng)過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新以及再創(chuàng)新,短時間內(nèi)完全掌握了高鐵技術(shù)的九大核心技術(shù),擁有完全的自主知識產(chǎn)權(quán),成為新時代推動國家經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的大國重器。但在高鐵事業(yè)快速發(fā)展的同時,高鐵核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題隨之而來,如果不能有效保護高鐵核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán),將直接影響到我國高鐵事業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

高鐵走出去面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題

先發(fā)國家的“專利陷阱”。中國高鐵技術(shù)的飛速發(fā)展與低廉的成本以及中國向海外輸出質(zhì)優(yōu)價廉的高鐵技術(shù)的策略,觸動了一些技術(shù)強國企業(yè)的商業(yè)利益,隨之而來的便是對中國高鐵技術(shù)專利侵權(quán)的指責與訴訟。這主要集中在指控中國高鐵技術(shù)不具有獨立自主性,涉嫌侵犯他國企業(yè)專利權(quán)。2003年以來,我們采用“用市場換技術(shù)”的方針,不斷引進國外的高鐵技術(shù),即引進發(fā)達國家已被驗證過的機車車輛關(guān)鍵技術(shù),對其進行系統(tǒng)合成與消化吸收。鐵道部在2004年至2006年之間總共進行了三次招標,分別引進了法國、日本和德國的相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)。

事實上,我國高鐵的土建技術(shù)基本上都是根據(jù)我國特有地形條件而創(chuàng)造出來的創(chuàng)始創(chuàng)新專利。在外國轉(zhuǎn)讓專利方面,外方常常堅持核心技術(shù)不轉(zhuǎn)讓原則,中方只能依據(jù)現(xiàn)有條件,自行摸索與實踐,經(jīng)過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和再創(chuàng)新,耗時多年才完全掌握了高鐵技術(shù)的九大核心技術(shù)及大量的配套技術(shù)。然而,因為沒有做好核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護,我國高鐵在“走出去”過程中,陷入了先發(fā)國家的“專利陷阱”。

后發(fā)國家的“山寨優(yōu)勢”?！耙粠б宦贰北尘跋?我國高鐵技術(shù)輸出逐漸成為趨勢。一些發(fā)展中國家,通過復(fù)制中國高鐵技術(shù)的方式,發(fā)展自己的高鐵產(chǎn)業(yè),并有可能與中國高鐵企業(yè)競爭國際市場,以更為廉價的成本推銷自己的技術(shù)。常用的方式有:技術(shù)窺探與盜取。中國高鐵的許多核心技術(shù)往往在國內(nèi)申請專利后并未及時在各個主要國家以及潛在市場國申請專利。這便給了一直窺探我國高鐵技術(shù)的國家以絕佳機會,他們通過公開的專利文書迅速抄襲并在本國內(nèi)予以復(fù)制,然后趁我國高鐵企業(yè)還未在該國申請專利之機搶先申請,甚至迅速在多個國家搶注,給我國高鐵企業(yè)造成巨大損失。技術(shù)復(fù)制,即在中國申請了專利的情況下,獲取中國相關(guān)技術(shù),稍作改動后便以新技術(shù)的身份在本國申請專利并堂而皇之地使用,表面上看兩個技術(shù)稍有不同,其核心技術(shù)為完全復(fù)制,并無創(chuàng)新成分,這是非常典型的抄襲行為。

造成高鐵知識產(chǎn)權(quán)保護不力的主要原因

一是高鐵技術(shù)的專利注冊與保護不力。中國高鐵核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題,主要表現(xiàn)為專利注冊與保護的缺失。目前,研究成果雖多但專利申請量少,技術(shù)易流失。近年來我國每年取得的國家級重大科技成果不少通過發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開使用等方式公開而被世界無償使用。這些都意味著國有產(chǎn)權(quán)、資金乃至資本的流失。沒有專利保護的科研成果一旦被公開,等于放棄法律賦予的權(quán)利。企業(yè)、大學(xué)等科研場所研究出來的成果,缺乏像國外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)那樣對專利申請戰(zhàn)略的敏感度,沒有形成一條龍式的專利申請服務(wù)平臺。如此一來,大量的科研成果被盜取,更有甚者,外國企業(yè)可以將這些成果據(jù)為己用,然后再申請專利,搶占專利高地,最后依托專利法反客為主,致使我國科研機構(gòu)蒙受巨大損失。

同時,如果只對研究成果申請中國專利,造成的損失同樣不小。專利是有地域性的,如果一項發(fā)明只在中國申請專利,那么它在別的國家則不受法律的保護,別國可無償使用。我國的海外專利申請戰(zhàn)略處于十分落后的階段,相比之下,國外高鐵巨頭在歐、美、日等國家的專利數(shù)量遠超中國企業(yè)。

二是高鐵技術(shù)中的商業(yè)秘密保護不到位。知識產(chǎn)權(quán)保護的國際標準TPIS協(xié)議把商業(yè)秘密稱之為“未披露的信息”。該協(xié)議第39條第2款將“未披露的信息”表述為:“自然人和法人應(yīng)有可能防止他人未經(jīng)許可而以違反誠實商業(yè)慣例的方式,披露、獲取或使用其合法持有并滿足下述條件的信息:(1)具有秘密性質(zhì),即該信息就其整體或者具體的配置及成分的組合,非為一般處理同類信息的人普遍知悉或容易獲得的;(2)因其秘密性而具有商業(yè)價值;(3)該信息的合法持有人,為保持其秘密性,根據(jù)有關(guān)情況采取了合理的措施?！睆闹锌梢钥吹?商業(yè)秘密須具有秘密性、價值性,以及必須采取保密措施。中國高鐵技術(shù)在不斷發(fā)展升級的過程中,并未完整規(guī)劃哪些技術(shù)申請專利,哪些技術(shù)作為商業(yè)秘密予以保護。我們的大部分科研人員只管完成課題研究和論文,通過成果鑒定便萬事大吉,至于下一步科研成果的保護和市場運作已與自己無關(guān),許多科研成果都是通過發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討、公開使用等方式公開,既未申請專利,也未作為商業(yè)秘密給予保護,結(jié)果便造成了科研成果的大量流失。

三是知識產(chǎn)權(quán)保護的前期工作未能有效開展。當前,中國高鐵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護的前期工作并未有效開展,這就給后期知識產(chǎn)權(quán)的保護帶來了巨大的麻煩。知識產(chǎn)權(quán)保護的前期工作主要有兩個方面:一方面是在整個項目的運作前,是否做好了整個項目的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)劃;如新技術(shù)、新成果問世前,是作為商業(yè)秘密保護,還是作為專利申請;作為商業(yè)秘密保護的話,如何操作,如何保護技術(shù)不外流?作為專利申請的話,事前是否做了專利查詢、何時申請專利?以此觀察整個高鐵核心技術(shù)研發(fā),就會發(fā)現(xiàn)缺乏系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)劃,對新技術(shù)、新成果的保護并不嚴密,以至于讓國外對手搶占了先機。另一方面,是我們是否在新技術(shù)、新成果面世前及時作出準備,以搶占潛在市場國甚至競爭國的專利高地。高鐵項目在我國近年來的發(fā)展規(guī)劃中占據(jù)了極其重要的位置,這是我國實現(xiàn)中國品牌“走出去”的一張大牌。因此,在我們通過消化日、法、德的高鐵技術(shù)后開始大規(guī)模再創(chuàng)新的時候,在高鐵在全國如火如荼建設(shè)的時候,高鐵項目的決策者應(yīng)該明確高鐵“走出去”的大體方向。如果在當時能夠深入研究各國的專利法規(guī)以及同類技術(shù)的專利申請狀況,我們就能抓住機遇見縫插針,把我們的關(guān)鍵技術(shù)釘入各國的專利市場當中,則當下高鐵核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護工作就會容易得多。

提高高鐵知識產(chǎn)權(quán)保護水平

眼下,高鐵已經(jīng)邁出國門,各類有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的問題已經(jīng)觸發(fā),當務(wù)之急是相關(guān)部門及時對高鐵技術(shù)提供保護支持。

首先,采取綜合手段應(yīng)對先發(fā)國家的技術(shù)壁壘以及后發(fā)國家的技術(shù)盜取與復(fù)制。對于先發(fā)國家的技術(shù)壁壘,我們要加強高鐵核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護,主要是提高技術(shù)人員對商業(yè)秘密的法律保護意識。實際上,對我國高鐵技術(shù)未來發(fā)展造成更為嚴重后果的,是后發(fā)國家的技術(shù)盜取。因此,必須針對后發(fā)國家的威脅給出相應(yīng)的對策。面對后發(fā)國家的技術(shù)窺探與盜取,發(fā)達國家常用的做法是在技術(shù)面世之時,便同時在本國、重要市場國家以及潛在市場國家申請專利,搶占專利高地。這一點我們完全可以借鑒。因而,我國高鐵技術(shù)急需一個成熟的核心技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護機制,一套完整的專利保護操作流程。關(guān)鍵技術(shù)問世前必須制定完整的專利申請戰(zhàn)略,保證搶在盜竊者之前完成關(guān)鍵國家關(guān)鍵市場的專利申請。面對后發(fā)國家的技術(shù)復(fù)制與抄襲,則須據(jù)理力爭,有針對性地提起專利侵權(quán)訴訟,堅決打擊這種抄襲現(xiàn)象,并通過官方與輿論聯(lián)動,在國際上形成壓力,迫使侵權(quán)方盡快結(jié)束權(quán)利侵害,賠償損失;同時,對于此類現(xiàn)象,要在國際上形成“人人喊打”的局面,發(fā)現(xiàn)一起起訴一起,絕不姑息。

其次,加強國內(nèi)相關(guān)立法與相關(guān)制度的支持,提高專利審查質(zhì)量和專利審判能力。我們要借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗,在審查過程中掌握較為嚴格的專利授權(quán)標準,盡可能地使授予的專利權(quán)穩(wěn)定、有效。繼續(xù)推進知識產(chǎn)權(quán)法院制度,設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院,實行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和確權(quán)案件的合案審理。

最后,鼓勵企業(yè)在海外通過各種途徑維護自身技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)。聘請當?shù)氐穆蓭焾F隊,用更熟悉本地規(guī)則的律師來準備訴訟,可以省去很多不必要的麻煩。此外,可以選擇與當?shù)仄髽I(yè)展開更密切的合作,組成戰(zhàn)略聯(lián)盟,發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)沖突,由當?shù)睾献鞣匠雒姹Ｗo知識產(chǎn)權(quán),同樣可以減少很多法外阻力以及不可控因素。在當?shù)赝顿Y建廠,注冊品牌也是一種減少法外阻力及不可控因素的方法之一,通過在當?shù)赝顿Y建廠,雇傭當?shù)貑T工,利用當?shù)毓芾韴F隊的影響力,可以更好地維護我們的知識產(chǎn)權(quán)。政府可以倡導(dǎo)海外企業(yè)組成知識產(chǎn)權(quán)保護聯(lián)盟,在知識產(chǎn)權(quán)的保護問題上互相扶持,分享經(jīng)驗,共同應(yīng)對挑戰(zhàn)。政府也應(yīng)該積極鼓勵推動各個高鐵企業(yè)加緊建立海外維權(quán)機制,并加強與外國政府的合作。目前,商務(wù)部成立“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助中心”,這有利于相關(guān)高鐵企業(yè)了解國外的知識產(chǎn)權(quán)法律制度。

(高孝義 孫大偉 作者單位:上海市人民檢察院第三分院,上海鐵路運輸檢察院)