證監(jiān)會(huì)8月3日披露，今年上半年，證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒(méi)款金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人，進(jìn)一步鞏固了依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的良好局面，保障了資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行。

上述159件行政處罰中，包括上市公司信息披露違法類(lèi)案件處罰63起；操縱市場(chǎng)類(lèi)案件處罰14起；內(nèi)幕交易類(lèi)案件處罰36起；私募基金違法違規(guī)案件處理6起；超比例持股未披露及限制期內(nèi)交易股票案件處罰9起；短線(xiàn)交易案件處罰10起；從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票及私下接受客戶(hù)委托案件處罰8起，以及編造傳播虛假信息、期貨市場(chǎng)違法等其他類(lèi)型案件共10余起。

在信息披露違規(guī)案件中，昆明機(jī)床2013年至2015年年報(bào)虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計(jì)管理費(fèi)用約2960.86萬(wàn)元，多計(jì)成本約2.35億元，少計(jì)存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤(rùn)約8049.55萬(wàn)元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔(dān)保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，證監(jiān)會(huì)依法予以嚴(yán)懲，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。

上半年操縱市場(chǎng)類(lèi)案件處罰有14起。其中，北八道控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶(hù)，采用盤(pán)中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開(kāi)出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個(gè)基金或信托產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶(hù)實(shí)施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1億元。何思模濫用上市公司實(shí)際控制人地位，通過(guò)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1.28億元；廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱，被罰沒(méi)約1.29億元。

在內(nèi)幕交易類(lèi)案件中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購(gòu)重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。證監(jiān)會(huì)表示，上市公司并購(gòu)重組事項(xiàng)向來(lái)是市場(chǎng)追逐熱點(diǎn)，決策鏈條長(zhǎng)，持續(xù)時(shí)間久，參與主體多，如不能加強(qiáng)內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及高管變更事項(xiàng)、財(cái)務(wù)快報(bào)信息等其他種類(lèi)。從違法主體來(lái)看，個(gè)別國(guó)家公職人員、國(guó)企高管人員無(wú)視黨紀(jì)國(guó)法從事內(nèi)幕交易，市場(chǎng)影響惡劣，也都依法受到了嚴(yán)懲。

對(duì)于私募基金違法違規(guī)案件，證監(jiān)會(huì)表示，私募管理機(jī)構(gòu)已成為我國(guó)資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的重要組成部分，為防止“野蠻生長(zhǎng)”，必須依法予以重點(diǎn)治理，對(duì)其中的違法違規(guī)行為從嚴(yán)打擊，推動(dòng)私募管理人提升主動(dòng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和法律合規(guī)水平，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在證監(jiān)會(huì)7月3日召開(kāi)的行政處罰工作座談會(huì)上表示，做好今后行政處罰工作要處理好五個(gè)關(guān)系：第一，要處理好法與德（行業(yè)道德）的關(guān)系。要切實(shí)發(fā)揮行政處罰防范市場(chǎng)主體、從業(yè)人員等利益相關(guān)者道德風(fēng)險(xiǎn)的警示、教育、懲戒作用。第二，要處理好法與規(guī)（有效規(guī)制）的關(guān)系。要求行政處罰工作在適用法律過(guò)程中對(duì)資本市場(chǎng)的新情況、新變化保持適應(yīng)性、能動(dòng)性。第三，要處理好法與責(zé)（責(zé)任追究）的關(guān)系。行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實(shí)依法準(zhǔn)確認(rèn)定法律責(zé)任，同時(shí)要堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、教育與懲罰相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能。第四，要處理好法與利（既得利益）的關(guān)系。行政執(zhí)法對(duì)違法者的名譽(yù)及財(cái)產(chǎn)將產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，要在準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)及責(zé)任的基礎(chǔ)上形成合理的量罰基準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)裁量、精準(zhǔn)打擊。第五，要處理好法與力（打擊力度）的關(guān)系。從嚴(yán)實(shí)施行政處罰的著眼點(diǎn)要放在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)上，有效規(guī)范資本市場(chǎng)秩序，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。