(三)工程建設(shè)、物資采購領(lǐng)域廉潔風險較大方面的整改情況

　　1、 關(guān)于轉(zhuǎn)包分包和拆借資金產(chǎn)生嚴重腐敗隱患方面的問題。采取黨組統(tǒng)管、跟蹤督辦，集團公司領(lǐng)導(dǎo)“掛帥出征”、股份公司高管協(xié)助，總部有關(guān)部門聯(lián)合開展工作的方式，對轉(zhuǎn)包分包、拆借資金問題開展了集中的專項整治。一是對轉(zhuǎn)包分包問題分排查整治、深入整治、持續(xù)改進三個階段開展工作，對全部在建、新簽的核電與非核電項目進行檢查，及時向受檢單位反饋檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改要求，對整治情況和效果進行了檢查。著力健全對工程建設(shè)項目的管理與監(jiān)督檢查制度，先后編制股份公司《民用項目監(jiān)督檢查管理辦法》和《項目墊資及合同履約指引》。目前集團公司各成員單位的新簽項目，均已按法規(guī)要求進行了整改，依法合規(guī)運作。二是對一些單位墊付工程款不能及時回收的問題，制定工程項目內(nèi)部承包、項目承包經(jīng)營風險抵押等管理辦法，確保公司的收益。組織各相關(guān)單位細化關(guān)于規(guī)范合作項目管理的措施方案。對此類問題突出的個別成員單位，集團公司加大指導(dǎo)督促力度，建立項目分級分類機制、責任“看板”機制及按月通報機制，目前該公司有6家責任主體已簽訂還款計劃，其他尚未簽訂還款計劃的也正抓緊進行協(xié)商。三是開展“兩金”(應(yīng)收賬款及存貨)占用專項清理，對應(yīng)收賬款和存貨專項清理工作進行了部署，大力推動各單位開展“兩金”清理工作，制訂了以5月31日為基準日的“兩金”清查報告和集團公司“兩金”專項清理工作方案，完成了集團公司“兩金”壓降目標統(tǒng)計工作。通過清理，集團公司所屬單位對“兩金”占用清理工作的重視程度不斷提升，各成員單位千方百計進一步壓縮“兩金”規(guī)模。集團公司制定了專項清理工作方案，擬定2015-2016年“兩金”存量規(guī)模取得較大幅度下降，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率逐年提高。四是加強資金集中管理，全面啟動財務(wù)公司資金集中工作，平穩(wěn)有序地實現(xiàn)結(jié)算中心與財務(wù)公司的對接。截至目前，各成員單位已按新的資金集中方案的要求，全部在財務(wù)公司開立賬戶，五大銀行銀企掛接工作順利推進，財務(wù)公司資金集中工作進入全面推廣階段，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運行情況基本平穩(wěn)。進一步提高資金集中度，將相關(guān)指標納入考核。通過對資金集中管理，各二級成員單位的資金集中情況大幅提高，普遍達到90%左右。加強了日均資金歸集的管理，各成員單位及時上報資金日報及分析，強化了公司對整體資金分布情況及資金歸集情況的動態(tài)管理。五是進一步梳理完善企業(yè)項目投(融、墊)資、項目決策等管理制度。以股份公司為重點，組織力量共同梳理了現(xiàn)有決策制度，協(xié)商提出了需補充完善的制度清單，擬定了制度發(fā)布及宣貫計劃。針對融資建設(shè)項目進行了重點治理和規(guī)范，明確規(guī)定子公司發(fā)起的投資額在1億元以上的融資建設(shè)項目以及墊資、借款、履約保證金達到一定風險水平的項目，都要經(jīng)過股份公司審核。六是進一步強化法律風險管理。制定發(fā)布《股份公司工程項目全過程法律風險管理要素指引》，對工程項目全過程的風險識別進行了甄別，對集團公司決策的項目開展分析論證，制定風險防控預(yù)案，目前已對部分項目開展相關(guān)工作。開展了集團公司全系統(tǒng)合同季度統(tǒng)計分析工作，對核電項目、民用項目及重大合同履行中的風險進行識別和提示。對集團公司全系統(tǒng)內(nèi)未結(jié)的1000萬元以上訴訟案件與成員單位逐項分析梳理，推進辦理。目前已完成對5家成員單位的調(diào)研工作，剩余成員單位的調(diào)研工作將于2015年12月31日前落實。

　　2、 關(guān)于有些領(lǐng)導(dǎo)人員親屬或特定關(guān)系人圍繞工程項目牟利的問題。在單獨約談中，集團公司主要領(lǐng)導(dǎo)向成員單位領(lǐng)導(dǎo)人員逐個提出要求，發(fā)出“禁止令”。黨組紀檢組牽頭，結(jié)合對“三重一大”決策制度落實、轉(zhuǎn)包分包、拆借資金的專項整治，對此類問題進行了認真調(diào)查。組織各級領(lǐng)導(dǎo)人員進行了自查，并擬于下一步結(jié)合“三嚴三實”專題教育民主生活會，集團公司黨組成員、各成員單位黨委班子成員和領(lǐng)導(dǎo)人員向組織專門作出報告和書面承諾。對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的問題嚴肅進行查處，1名原成員單位主要領(lǐng)導(dǎo)已因涉嫌受賄罪被執(zhí)行逮捕，該案正在調(diào)查中。

　　3、 關(guān)于工程物資、設(shè)備采購不規(guī)范留下尋租空間的問題。一是深入開展監(jiān)督檢查。重點對5家成員單位核電物資采購情況開展檢查，及時通報檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。接受檢查的成員單位已按照要求制定和上報了整改措施，下一步將持續(xù)跟蹤整改情況。對各單位非核項目物資招標與集中采購情況開展檢查，針對個別單位未按規(guī)定招投標問題開展專項工作，責令其上報整改措施，并跟蹤整改落實情況。二是以中核建材為載體建設(shè)集中采購平臺，組織專家對中核建材公司管理體系進行專項評審，確保集中采購活動的規(guī)范運行。召開供應(yīng)商評議會，就合格供方清單內(nèi)容格式、供應(yīng)商管理、供應(yīng)資源共享等達成統(tǒng)一認識，及時發(fā)布股份公司供應(yīng)商清單。大力推動建立管理體系，兩次組織專家對核電工程物資編碼進行評審，及時予以發(fā)布。建立雙周例會制度，目前核電物資集中采購信息化平臺具備運行條件，部分成員單位已展開試運行。三是規(guī)范招投標管理工作。大力完善集團公司招投標相關(guān)管理制度，規(guī)范招投標管理，加強對招投標工作的監(jiān)管。編制完成集團公司《民用項目工程分包與物資材料招標采購管理辦法》，規(guī)范并推動各單位非核工程集中采購行為，督促各單位梳理關(guān)于集中采購管理制度，并嚴格按照制度實施。結(jié)合綜合項目管理信息系統(tǒng)建設(shè)，推進各單位利用信息化平臺開展非核項目集中采購工作。四是全面啟動核電工程物資集中采購工作，以“華龍一號”新開工項目為契機，成立了“華龍一號”項目集中采購工作機構(gòu)。為了加快工作進展，組織召開了集中采購工作會議，并持續(xù)跟蹤評估集中采購進展，解決集中采購過程中出現(xiàn)的問題，逐步完善集中采購規(guī)范，提高集中采購水平。

　　4、 關(guān)于對海外公司和工程項目缺乏監(jiān)管導(dǎo)致?lián)p失的問題。一是對海外項目發(fā)生虧損的單位提出整改要求，督促制定整改方案，加大監(jiān)督執(zhí)行力度，并以此為案例對未發(fā)現(xiàn)問題的單位進行警示教育。對涉嫌違法犯罪的問題，協(xié)調(diào)公安機關(guān)進行調(diào)查處理。二是完善海外工程管理制度體系，對現(xiàn)存管理制度中需要完善的進行了修訂，對已形成的管理制度進行梳理，對管理職責有交叉的，組織相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，先后修訂了集團公司《境外機構(gòu)管理辦法》、《境外民用工程管理辦法》和《投資管理程序》等涉及海外公司和工程項目的管理規(guī)定。召開集團公司第二季度境外業(yè)務(wù)經(jīng)驗交流會，對相關(guān)單位境外業(yè)務(wù)總體情況進行梳理，就集團公司國際業(yè)務(wù)戰(zhàn)略等問題進行了研討。三是結(jié)合國資委監(jiān)事會組織的境外項目檢查，對集團公司總部以及各成員單位綜合管理體系、境外項目執(zhí)行情況再次進行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果制定進一步加強管理的意見措施。四是加大風險防控力度。建立了國際業(yè)務(wù)風險防控專家委員會及專家?guī)?，進一步加大對海外業(yè)務(wù)相關(guān)評審工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)力度。完成對《國際風險防控專家評審管理辦法》、《國際風險防控專家評審實施細則》的制定，初步具備評審能力。五是以和建國際工程有限公司為平臺，積極轉(zhuǎn)變集團公司海外業(yè)務(wù)分散的現(xiàn)狀，逐步推動統(tǒng)一海外市場布局和協(xié)調(diào)，形成合力，減少風險。目前已會同和建國際各股東對和建國際的重大項目進行評審及決策，集團公司組織各有關(guān)成員單位與和建國際一起對發(fā)展路徑進行了梳理。六是對在海外公司和工程項目中加強黨的建設(shè)、開展黨的工作問題進行了調(diào)研論證。