上周末A股市場(chǎng)的幾則公告在資本市場(chǎng)和高校圈引起軒然大波。4家上市公司同時(shí)公告，稱(chēng)其獨(dú)立董事(簡(jiǎn)稱(chēng)“獨(dú)董”)宋常因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而這位獨(dú)董還有一層身份就是人民大學(xué)的博士生導(dǎo)師，人稱(chēng)“最忙”獨(dú)董。事實(shí)上，獨(dú)董一直沒(méi)有擺脫“花瓶”角色的困擾，更別說(shuō)作為公司業(yè)務(wù)的“看門(mén)人”大搞內(nèi)幕交易了。這一事件也再度引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)如何完善獨(dú)立董事制度、如何監(jiān)管等問(wèn)題的熱議。

□事件

教授獨(dú)董涉內(nèi)幕交易被查

上周末的幾則公告將上市公司獨(dú)董推到了風(fēng)口浪尖。

1月22日晚，菲利華、貴人鳥(niǎo)、九華旅游、京能置業(yè)等4家上市公司同時(shí)發(fā)布公告稱(chēng)，1月21日公司獨(dú)董宋常收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書(shū)》，因其涉嫌內(nèi)幕交易、短線(xiàn)交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。

與此同時(shí)，菲利華和京能置業(yè)等公司還不忘撇清關(guān)系，公告強(qiáng)調(diào)，本次調(diào)查僅是針對(duì)公司獨(dú)董宋常涉及上述事項(xiàng)進(jìn)行的專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。

公開(kāi)信息顯示，宋常，51歲，現(xiàn)為中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、北京大學(xué)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與文化研究中心、國(guó)家行政學(xué)院兼職教授，兼任全國(guó)學(xué)位與研究生教育評(píng)估專(zhuān)家組成員。因?yàn)樗纬Ｍ瑫r(shí)身兼多家上市公司獨(dú)董一職，“最忙”獨(dú)董稱(chēng)號(hào)也由此而來(lái)。

□延伸

“最忙”獨(dú)董并非初犯

值得注意的是，此番內(nèi)幕交易、短線(xiàn)交易被查并非宋常初犯。公開(kāi)信息顯示，早在2015年6月，宋常就曾因出現(xiàn)短線(xiàn)交易而收到了上交所發(fā)出的監(jiān)管函。

起因是由于宋常在2015年4月9日，以每股9.31元買(mǎi)入10萬(wàn)股京能置業(yè)股票。當(dāng)年的4月18日，京能置業(yè)披露2014年年報(bào)。宋常在定期報(bào)告披露前30天內(nèi)買(mǎi)入公司股票，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》中關(guān)于禁止董事在定期報(bào)告前30日內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定。

事情敗露后，宋常才主動(dòng)向監(jiān)管層報(bào)告，并承諾將買(mǎi)入的京能置業(yè)股票自買(mǎi)入日起自愿鎖定一年，此事件才算暫時(shí)平息。

事實(shí)上，宋常在資本市場(chǎng)小有名氣，也曾由于同時(shí)擔(dān)任多家不同行業(yè)及地區(qū)上市公司的獨(dú)董而被市場(chǎng)質(zhì)疑。

公開(kāi)信息顯示，在A股的十余家上市公司當(dāng)中均出現(xiàn)過(guò)宋常的身影，同時(shí)兼任貴人鳥(niǎo)、菲利華、京能置業(yè)、神霧環(huán)保、九華旅游五家上市公司的獨(dú)董也成為其最輝煌的戰(zhàn)績(jī)?！白蠲Α豹?dú)董之頭銜絕對(duì)名不虛傳。

這位“最忙”獨(dú)董一邊在上市公司拿著高薪，一邊利用自己在上市公司的身份大玩內(nèi)幕交易。頗具諷刺意味的是，宋常曾經(jīng)在述職報(bào)告中多次表示，將利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量，確保公司整體利益和中小股東合法權(quán)益不受損害。如今，他自己竟走上了損害中小股東合法權(quán)益的道路。

□影響

高校獨(dú)董扎堆離職

宋常因內(nèi)幕交易遭到調(diào)查的事件，引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)高校獨(dú)董的空前關(guān)注，此后，部分上市公司獨(dú)董接連辭職。

1月25日和26日，相繼有臥龍地產(chǎn)、臺(tái)海核電、創(chuàng)興資源等多家公司發(fā)布關(guān)于獨(dú)董辭職的公告。

創(chuàng)新資源公告稱(chēng)，公司接到了獨(dú)董顧建生申請(qǐng)辭去公司獨(dú)董的書(shū)面辭職報(bào)告，臺(tái)海核電獨(dú)董劉正東也申請(qǐng)辭去公司第四屆董事會(huì)獨(dú)董職務(wù)，臥龍地產(chǎn)于近日收到獨(dú)董黃速建的書(shū)面辭職報(bào)告。上述三人辭職均稱(chēng)“因個(gè)人原因”，同時(shí)一并辭去在公司的其他職務(wù)。

值得注意的是，顧建生、黃速建和劉正東均是高校獨(dú)董的代表人物。其中，顧建生曾任上海鐵道大學(xué)副校長(zhǎng)、復(fù)旦大學(xué)上海視覺(jué)藝術(shù)學(xué)院籌備組副組長(zhǎng)和副院長(zhǎng)等職務(wù)。而劉正東則為廣西大學(xué)黨委書(shū)記。黃速建為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院管理學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。

□監(jiān)管

多位獨(dú)董違規(guī)受罰

根據(jù)市場(chǎng)消息，此前已有高校獨(dú)董違規(guī)被罰。2015年12月1日，教育部黨組召開(kāi)視頻會(huì)，其中，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)等3所部屬高校4起違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問(wèn)題等典型案件被予以通報(bào)。對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長(zhǎng)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院原院長(zhǎng)皆在列。

根據(jù)通報(bào)，自2009年1月至2014年12月，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長(zhǎng)劉亞在6家公司兼任獨(dú)立董事，取酬126.6萬(wàn)元。劉亞在經(jīng)濟(jì)實(shí)體中的兼職情況，未向組織報(bào)告，兼職取酬未在領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告中申報(bào)，嚴(yán)重違反了黨的廉潔紀(jì)律和組織紀(jì)律。

與此同時(shí)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際商學(xué)院原院長(zhǎng)湯谷良在擔(dān)任院長(zhǎng)期間，也先后在4家上市公司兼任獨(dú)立董事，兼職取酬合計(jì)人民幣152.9萬(wàn)元、港幣120萬(wàn)元。湯谷良僅向?qū)W校報(bào)告了兼職情況，但刻意隱瞞了取酬問(wèn)題。

因此，此二人皆受到嚴(yán)肅處理。其中劉亞被免職，湯谷良被降職，兩人均被處以黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分，違規(guī)兼職所得也被追繳。

監(jiān)管風(fēng)暴強(qiáng)勢(shì)襲來(lái)

事實(shí)上，上市公司中存在的獨(dú)董亂象已經(jīng)引發(fā)了相關(guān)部門(mén)的關(guān)注。2015年12月4日，教育部人事司發(fā)布了《關(guān)于對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)進(jìn)行清理規(guī)范的通知》，對(duì)高校干部兼職情況做了規(guī)定。

《通知》要求，各高校在前期上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)情況的基礎(chǔ)上，對(duì)該范圍領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)在企業(yè)兼職(任職)問(wèn)題進(jìn)行逐一清理和規(guī)范，違規(guī)取酬要全部清退或上繳。

其中，領(lǐng)導(dǎo)干部范圍包括：校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、處級(jí)中層領(lǐng)導(dǎo)干部，含在職、離開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)崗位但未退休、已退休的領(lǐng)導(dǎo)干部。

于是，幾乎在一夜之間，風(fēng)光無(wú)限的高校獨(dú)董從香餑餑變成了燙手的山芋。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一個(gè)月以來(lái)，已經(jīng)相繼有興業(yè)證券、中電光伏、錢(qián)江水利、*ST廣夏等公司發(fā)布公告，逾300名獨(dú)董辭職。其中不乏一些高校名人，例如，興業(yè)證券公告，吳曉求(中國(guó)人民大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng))申請(qǐng)辭去公司第四屆董事會(huì)獨(dú)董職務(wù)，并相應(yīng)辭去董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。