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證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰及市場禁入
1宗信息披露違法違規(guī)案中,2011年黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司(簡稱北大荒)的全資子公司北大荒鑫亞經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司(簡稱北大荒鑫亞)在亞麻交易以及水稻交易中虛增2011年度利潤,導(dǎo)致北大荒2011年年度報(bào)告存在虛假陳述。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)北大荒給予警告,并處以50萬元罰款;對(duì)6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處以5萬元至20萬元不等的罰款;對(duì)9名其他直接責(zé)任人員給予警告;同時(shí)對(duì)時(shí)任北大荒副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長楊忠誠和時(shí)任北大荒鑫亞總經(jīng)理白石分別采?。保澳曜C券市場禁入和5年證券市場禁入措施。
1宗內(nèi)幕交易案中,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),周繼和控制使用本人賬戶及他人賬戶交易山東江泉實(shí)業(yè)股份有限公司,獲利約1264萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)周繼和沒收違法所得,并處以約1264萬元罰款。
1宗法人利用他人賬戶買賣證券及內(nèi)幕交易案中,北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司(簡稱大地總公司)董事長于洋與內(nèi)幕信息知情人林某接觸,并電話指示周某云使用由大地總公司實(shí)際控制和使用的“周某云”賬戶買入北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司。此外,大地總公司利用該賬戶還交易了“廣發(fā)證券”、“易食股份”等股票,共獲利約1582萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)大地總公司內(nèi)幕交易行為處以30萬元罰款,對(duì)于洋給予警告,并處以10萬元罰款;對(duì)大地總公司非法利用他人賬戶交易股票行為責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以約1582萬元罰款,對(duì)于洋給予警告,并處以3萬元罰款。
1宗利用未公開信息交易案中,厲建超在擔(dān)任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息,累計(jì)趨同交易金額約9.1億元,累計(jì)趨同交易獲利約為1682萬元。依據(jù)基金法以及相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)厲建超采取終身證券市場禁入措施。此外,此案涉嫌刑事犯罪,公安機(jī)關(guān)已作出相應(yīng)判決。(完)
編輯:周佳佳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 4宗案件 行政處罰 市場禁入
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