新華社北京3月13日電(記者劉慧)中國證券業(yè)協(xié)會近日發(fā)布《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》，強化證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)自律管理。

實施細則明確了證券經(jīng)營機構廉潔從業(yè)風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任，督促證券經(jīng)營機構完善內(nèi)控機制、加強內(nèi)部管理、強化追責力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業(yè)管理責任。

與此同時，實施細則要求證券經(jīng)營機構要加強廉潔文化建設，完善相關制度體系，加強廉潔從業(yè)培訓和宣導，突出事前防范，引導廉潔風氣。梳理證券經(jīng)營機構各主要業(yè)務條線廉潔從業(yè)風險點，明確投資銀行、融資融券、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢等主要業(yè)務條線禁止性規(guī)定。

此外，實施細則還明確了處罰機制，區(qū)分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構責任與個人責任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強了可操作性和威懾力。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，證券經(jīng)營機構作為公司廉潔從業(yè)風險防控的第一責任人，應當不斷完善廉潔從業(yè)內(nèi)控體系，持續(xù)提升從業(yè)人員廉潔意識，加大對違規(guī)行為的自查自糾、追責問責力度，營造風清氣正的行業(yè)氛圍，共建資本市場良性生態(tài)。