本次修訂擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍(雙擴(kuò)容)，實(shí)行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”

12月1日，《證券日報(bào)》記者獲悉，證監(jiān)會日前就《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開征求意見。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個方面，包括擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍(雙擴(kuò)容)，實(shí)行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”；建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度等方面。這意味著在現(xiàn)有法律法規(guī)基礎(chǔ)之上，將增加違法違規(guī)主體和個人現(xiàn)有業(yè)務(wù)的行政許可成本，間接提高違法違規(guī)成本。

《辦法》將“新三板”、私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場，以及資產(chǎn)支持證券、債券以及期貨等領(lǐng)域納入了市場誠信建設(shè)框架。

值得關(guān)注的是，針對2015年股市異常波動反映出的“不成熟的交易者，不完備的交易制度，不完善的市場體系，不適應(yīng)的監(jiān)管制度”等突出問題，此次《辦法》將交易者、投資者納入誠信檔案，并建立對嚴(yán)重破壞市場誠信秩序者限制開立證券期貨賬戶等誠信監(jiān)管制度；證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員，以及債券違約事實(shí)信息等，納入誠信檔案和誠信監(jiān)管范疇。

證監(jiān)會的起草說明指出，在簡政放權(quán)的背景下，在把好市場準(zhǔn)入關(guān)的同時，亟待通過事中階段創(chuàng)新誠信監(jiān)管方式、機(jī)制和手段，豐富監(jiān)管“工具箱”，建立市場主要主體的誠信積分制度，并實(shí)行誠信分類管理，可以為事中監(jiān)管提供抓手。市場上一些違法失信行為，光處罰處理還不夠，還需要通過公開曝光、限制開戶、限制交易等實(shí)施約束。有些領(lǐng)域游離在傳統(tǒng)監(jiān)管手段之外，對此誠信約束機(jī)制可以起到“補(bǔ)充”、“補(bǔ)強(qiáng)”的作用。此外，近年監(jiān)管實(shí)踐中開展的一些探索，有必要上升為規(guī)章規(guī)定。

據(jù)記者了解，證監(jiān)會始終把推進(jìn)資本市場誠信監(jiān)管作為工作重點(diǎn)。2012年，制定了首部資本市場誠信規(guī)章《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)?！稌盒修k法》實(shí)施五年以來，取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機(jī)制，實(shí)施了跨部門的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒，有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

近年來，黨中央、國務(wù)院對誠信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展，對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。 為此，證監(jiān)會將國家相關(guān)要求與資本市場實(shí)際相結(jié)合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個方面：一是擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍，實(shí)行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息。三是建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度。行政許可事項(xiàng)申請涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾，承諾申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將誠實(shí)合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對主要市場主體實(shí)施誠信分類監(jiān)管。五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信，對誠信狀況良好的行政許可事項(xiàng)申請人實(shí)行優(yōu)先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度，強(qiáng)化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠信約束。實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。

證監(jiān)會此次就《辦法》公開征求意見，是證監(jiān)會學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的十九大精神和全國金融工作會議要求，適應(yīng)新時代資本市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要，強(qiáng)化資本市場誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性制度舉措，對于增強(qiáng)資本市場參與各方誠信意識，提高誠信水平，維護(hù)資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。此次征求意見截止時間為2017年12月31日。