中新經(jīng)緯客戶端6月8日電 (徐世明)2019年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站已公布48份行政處罰決定書(shū)，共罰沒(méi)5.73億元。

內(nèi)幕交易罰沒(méi)4.14億元

中新經(jīng)緯客戶端梳理這48份行政處罰決定書(shū)發(fā)現(xiàn)，從處罰事由來(lái)看，有22件均為內(nèi)幕交易，罰沒(méi)金額更是達(dá)到4.14億元；從其當(dāng)事人的年齡分布來(lái)看，70后當(dāng)事人最多，涉及25件行政處罰決定書(shū)。

對(duì)于內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬今年3月曾指出，上市公司重大資產(chǎn)重組領(lǐng)域是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，也是證監(jiān)會(huì)管控、懲治內(nèi)幕交易違法行為的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈、持之以恒打擊各類(lèi)內(nèi)幕交易違法行為，切實(shí)維護(hù)公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。

此外，行政處罰決定書(shū)中涉及信披違法行為的有6件，累計(jì)罰款730萬(wàn)元。

6月5日，證監(jiān)會(huì)公布2016年至2018年期間處罰的上市公司信息披露違法案件，罰款金額總計(jì)20161萬(wàn)元，市場(chǎng)禁入人數(shù)總計(jì)80人次。

證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)加大對(duì)上市公司信息披露違法行為的執(zhí)法力度，促使上市公司及大股東講真話，做真賬，及時(shí)講話，牢牢守住“四條底線”，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價(jià)格，不損害上市公司利益，各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，凈化市場(chǎng)生態(tài)，努力提升上市公司質(zhì)量。

資料圖 中新經(jīng)緯 王潮攝

行政處罰決定書(shū)現(xiàn)90后當(dāng)事人

在這48份行政處罰決定書(shū)中，值得注意的是，90后已出現(xiàn)在當(dāng)事人行列。該90后叫李博亞，為深圳市富航投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱富航投資)交易員，在該利益輸送的違法行為中，李博亞被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為其他直接責(zé)任人員。

行政處罰決定書(shū)顯示，岳偉為富航投資法定代表人、董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)富航投資主要的投資策略和投資決策，并授予李博亞200萬(wàn)元額度內(nèi)的交易決策權(quán)。富航投資以華泰資管計(jì)劃投資顧問(wèn)身份向華泰期貨提供投資策略、投資建議，而富航投資通過(guò)旗下富航1號(hào)與華泰資管計(jì)劃互相成交獲利，形成利益輸送，富航1號(hào)共計(jì)多盈利73.37萬(wàn)元，共多提取業(yè)績(jī)報(bào)酬73370元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收富航投資違法所得，并處80萬(wàn)元罰款；李博亞也被暫?；饛臉I(yè)資格2年，并處10萬(wàn)元罰款的處罰。

如果說(shuō)富航投資被罰是由于偏離了投資顧問(wèn)的正業(yè)，那么豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司80后女董事長(zhǎng)毛鳳麗，則是在自己 “兢兢業(yè)業(yè)”維護(hù)的資管產(chǎn)品上“栽了”。

毛鳳麗為恢復(fù)公司旗下一資管產(chǎn)品交易權(quán)限，竟偽造多份文件挪用4240萬(wàn)元進(jìn)行補(bǔ)資。此前，該資管產(chǎn)品跌破止損線，被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。

對(duì)其違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)給予毛鳳麗30萬(wàn)元罰款以及終身市場(chǎng)禁入。

部分違法行為罰則偏輕或?qū)⑿薷?/strong>

業(yè)內(nèi)人士指出，在我國(guó)目前法律制度下，上市公司造假等信披違法違規(guī)的行政處罰方面，針對(duì)公司和個(gè)人的頂格處罰是罰款60萬(wàn)元和30萬(wàn)元。

清暉智庫(kù)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝表示，上市公司造假事件層出不窮，嚴(yán)重侵害了中小投資者的權(quán)益。究其根本原因主要在于造假者的違法成本太低，沒(méi)起到應(yīng)有的威懾作用。

如何進(jìn)一步改進(jìn)行政處罰工作，提升處罰執(zhí)法效能？近日，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在太原召開(kāi)的行政處罰工作座談會(huì)上表示，將抓住相關(guān)法律法規(guī)制定修訂契機(jī)，對(duì)部分違法行為罰則偏輕的條文盡快形成立法修法建議。